证券商之业务人员，不参加职前训练或在职训练，或参加训练成绩不合格，于一年内再行补训，成绩仍不合格者，应注销业务人员登记。

　　证券商之业务人员，不参加职前训练或在职训练，或参加训练成绩不合格于三年内再行补训二次成绩仍不合格者，由本会通知取销业务人员资格。

　　证券商负责人及业务人员执行业务应本诚实及信用原则。
　　证券商之负责人及业务人员，除其他法令另有规定外，不得有下列行为：
　　一、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或上柜有价证券买卖之交易活动。
　　二、非应依法令所为之查询，泄漏客户委托事项及其他职务上所获悉之秘密。
　　三、受理客户对买卖有价证券之种类、数量、价格及买进或卖出之全权委托。
　　四、对客户作赢利之保证或分享利益之证券买卖。
　　五、约定与客户共同承担买卖有价证券之交易损益，而从事证券买卖。
　　六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。
　　七、利用客户名义或帐户，申购、买卖有价证券。
　　八、以他人或亲属名义供客户申购、买卖有价证券。
　　九、与客户有借贷款项、有价证券或为借贷款项、有价证券之媒介情事。
　　十、办理承销、自行或受托买卖有价证券时，有隐瞒、诈欺或其他足以致人误信之行为。
　　十一、挪用或代客户保管有价证券、款项、印鉴或存摺。
　　十二、受理未经办妥受托契约之客户，买卖有价证券。
　　十三、未依据客户委托事项及条件，执行有价证券之买卖。
　　十四、向客户或不特定多数人提供某种有价证券将上涨或下跌之判断，以劝诱买卖。
　　十五、向不特定多数人推介买卖特定之股票。但因承销有价证券所需者，不在此限。
　　十六、接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割及接受客户以同一帐户于同一营业日为现款买进有价证券成交后，以现券卖出同种类有价证券，就相同数量部分相抵交割者，不在此限。
　　十七、代理他人开户、申购、买卖或交割有价证券。但为委托人之法定代理人，不在此限。
　　十八、受理本公司之董事、监察人、受雇人代理他人开户、申购、买卖或交割有价证券。
　　十九、受理非本人开户。但本会另有规定者，不在此限。
　　二十、受理非本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。
　　二十一、知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影 响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。
　　二十二、办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关人员间有获取 不当利益之约定。
　　二十三、招揽、媒介、促销未经核准之有价证券或其衍生性商品。
　　二十四、其他违反证券管理法令或经本会规定不得为之行为。
　　前项人员执行业务，对证券商管理法令规定不得为之行为，亦不得为之。
　　前二项之规定于证券商其他受雇人准用之。

　　证券商负责人及业务人员执行业务应本诚实及信用原则。
　　证券商之负责人及业务人员，除其他法令另有规定外，不得有下列行为：
　　一、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或上柜有价证券买卖之交易活动。
　　二、非应依法令所为之查询，泄漏客户委托事项及其他职务上所获悉之秘密。
　　三、受理客户对买卖有价证券之种类、数量、价格及买进或卖出之全权委托。
　　四、对客户作赢利之保证或分享利益之证券买卖。
　　五、约定与客户共同承担买卖有价证券之交易损益，而从事证券买卖。
　　六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。
　　七、利用客户名义或帐户，申购、买卖有价证券。
　　八、以他人或亲属名义供客户申购、买卖有价证券。
　　九、与客户有借贷款项、有价证券或为借贷款项、有价证券之媒介情事。
　　十、办理承销、自行或受托买卖有价证券时，有隐瞒、诈欺或其他足以致人误信之行为。
　　十一、挪用或代客户保管有价证券、款项、印鉴或存摺。
　　十二、受理未经办妥受托契约之客户，买卖有价证券。
　　十三、未依据客户委托事项及条件，执行有价证券之买卖。
　　十四、向客户或不特定多数人提供某种有价证券将上涨或下跌之判断，以劝诱买卖。
　　十五、向不特定多数人推介买卖特定之股票。但因承销有价证券所需者，不在此限。
　　十六、接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割及接受客户以同一帐户于同一营业日为现款买进与现券卖出同种类有价证券成交后，就相同数量部分相抵交割者，不在此限。
　　十七、受理本公司之董事、监察人、受雇人代理他人开户、申购、买卖或交割有价证券。
　　十八、受理非本人开户。但本会另有规定者，不在此限。
　　十九、受理非本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。
　　二十、知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。
　　二十一、办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关人员间有获取 不当利益之约定。
　　二十二、招揽、媒介、促销未经核准之有价证券或其衍生性商品。
　　二十三、其他违反证券管理法令或经本会规定不得为之行为。
　　前项人员执行业务，对证券商管理法令规定不得为之行为，亦不得为之。
　　前二项之规定于证券商其他受雇人准用之。

　　证券商负责人及业务人员执行业务应本诚实及信用原则。
　　证券商之负责人及业务人员，除其他法令另有规定外，不得有下列行为：
　　一、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或上柜有价证券买卖之交易活动。
　　二、非应依法令所为之查询，泄漏客户委托事项及其他职务上所获悉之秘密。
　　三、受理客户对买卖有价证券之种类、数量、价格及买进或卖出之全权委托。
　　四、对客户作赢利之保证或分享利益之证券买卖。
　　五、约定与客户共同承担买卖有价证券之交易损益，而从事证券买卖。
　　六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。
　　七、利用客户名义或帐户，申购、买卖有价证券。
　　八、以他人或亲属名义供客户申购、买卖有价证券。
　　九、与客户有借贷款项、有价证券或为借贷款项、有价证券之媒介情事。
　　十、办理承销、自行或受托买卖有价证券时，有隐瞒、诈欺或其他足以致人误信之行为。
　　十一、挪用或代客户保管有价证券、款项、印鉴或存摺。
　　十二、受理未经办妥受托契约之客户，买卖有价证券。
　　十三、未依据客户委托事项及条件，执行有价证券之买卖。
　　十四、向客户或不特定多数人提供某种有价证券将上涨或下跌之判断，以劝诱买卖。
　　十五、向不特定多数人推介买卖特定之股票。但因承销有价证券所需者，不在此限。
　　十六、接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割及接受客户以同一帐户于同一营业日为现款买进有价证券成交后，以现券卖出同种类有价证券，就相同数量部分相抵交割者，不在此限。
　　十七、受理本公司之董事、监察人、受雇人代理他人开户、申购、买卖或交割有价证券。
　　十八、受理非本人开户。但本会另有规定者，不在此限。
　　十九、受理非本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。
　　二十、知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。
　　二十一、办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关人员间有获取 不当利益之约定。
　　二十二、招揽、媒介、促销未经核准之有价证券或其衍生性商品。
　　二十三、其他违反证券管理法令或经本会规定不得为之行为。
　　前项人员执行业务，对证券商管理法令规定不得为之行为，亦不得为之。
　　前二项之规定于证券商其他受雇人准用之。

　　证券商负责人及业务人员执行业务应本诚实及信用原则。
　　证券商之负责人及业务人员，除其他法令另有规定外，不得有下列行为：
　　一、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或上柜有价证券买卖之交易活动。
　　二、非应依法令所为之查询，泄漏客户委托事项及其他职务上所获悉之秘密。
　　三、受理客户对买卖有价证券之种类、数量、价格及买进或卖出之全权委托。
　　四、对客户作赢利之保证或分享利益之证券买卖。
　　五、约定与客户共同承担买卖有价证券之交易损益，而从事证券买卖。
　　六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或卖出之相对行为。
　　七、利用客户名义或帐户，申购、买卖有价证券。
　　八、以他人或亲属名义供客户申购、买卖有价证券。
　　九、与客户有借贷款项、有价证券或为借贷款项、有价证券之媒介情事。
　　一○、办理销、自行或受托买卖有价证券时，有隐瞒、诈欺或其他足以致人误信之行为。
　　一一、挪用或代客户保管有价证券、款项、印鉴或存摺。
　　一二、受理未经办妥受托契约之客户，买卖有价证券。
　　一三、未依据客户委托事项及条件，执行有价证券之买卖。
　　一四、向客户或不特定多数人提供某种有价证券将上涨或下跌之判断，以劝诱买卖。
　　一五、向不特定多数人推介买卖特定之股票。但因承销有价证券所需者，不在此限。
　　一六、接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割者，不在此限。
　　一七、受理本公司之董事、监察人、受雇人代理他人开户、申购、买卖或交割有价证券。
　　一八、受理非本人开户。但本会另有规定者，不在此限。
　　一九、受理非本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。
　　二○、知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。
　　二一、办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关人员间有获取不当利益之约定。
　　二二、招揽、媒介、促销未经核准之有价证券或其衍生性商品。
　　二三、其他违反证券管理法令或经本会规定不得为之行为。
　　前项人员执行业务，对证券商管理法令规定不得为之行为，亦不得为之。
　　前二项之规定于证券商其他受雇人准用之。

　　证券商内部稽核主管督导办理内部稽核工作不得有下列行为：
　　一、未经本会同意，对执行职务无关之人员泄漏、交付或公开金融检查报告全部或其中任一部分内容。
　　二、办理内部稽核工作，出具不实内部稽核报告。
　　三、证券商因配置之内部稽核人员显有不足或不适任，未能发现财务及业务有严重缺失。
　　四、未配合本会指示事项办理查核工作或提供相关资料。

第19条