短期票券集中保管結算機構辦理結算所產生參加人應收及應付之清算款項為新臺幣者，應申請中央銀行辦理之。但參加人為兼營票券金融業務之證券商者，由其選定一家銀行辦理之。
　　參加人應收及應付之清算款項為外幣者，其款項結、清算應經主管機關及中央銀行核准經營外幣結算機構及外幣清算銀行辦理；其涉及外匯業務者，並應依中央銀行規定辦理。

　　短期票券集中保管結算機構辦理結算所產生參加人應收及應付款項之清算，應申請中央銀行辦理之。但參加人為兼營票券金融業務之證券商者，由其選定一家銀行辦理之。
　　前項參加人應收應付之清算款項如為外幣者，其清算應由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會選定之銀行辦理；其涉及外匯業務者，並應依中央銀行規定辦理。

　　設立短期票券集中保管結算機構者，應於主管機關許可後六個月內向經濟部申請公司設立登記，並於辦妥公司設立登記後三個月內，檢具下列書件各三份，向主管機關申請核發許可證照：
　　一、許可證照申請書。
　　二、公司登記證明文件。
　　三、驗資證明書。
　　四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。
　　五、公司章程。
　　六、發起人會議紀錄。
　　七、股東名冊及股東會會議紀錄。
　　八、董事名冊及董事會會議紀錄；設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。
　　九、監察人名冊。
　　十、董事、監察人與經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。
　　十一、符合第四十六條規定之董事、監察人資格證明文件。
　　十二、經理人名冊及其資格證明文件。
　　十三、業務章則：應含組織結構、部門職掌、人員之配置、管理及培訓、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）、內部稽核制度、作業手冊（包括短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業業務參加規約及處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。
　　十四、參加人名冊。
　　十五、十四日以上之模擬短期票券集中保管、結算、交割、到期提示、兌償及其帳簿劃撥作業紀錄。
　　十六、其他經主管機關規定應提出之文件。
　　前項申請公司登記期限或申請核發許可證照期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展；其期限不得超過三個月，並各以一次為限。未經核准延展者，主管機關得廢止其許可。

　　設立短期票券集中保管結算機構者，應於主管機關許可後六個月內向經濟部申請公司設立登記，並於辦妥公司設立登記後三個月內，檢具下列書件各三份，向主管機關申請核發許可證照：
　　一、許可證照申請書。
　　二、公司登記證明文件。
　　三、交通部電信加值網路業務經營許可執照影本。
　　四、驗資證明書。
　　五、依第三十八條規定繳存保證金之證明。
　　六、公司章程。
　　七、發起人會議紀錄。
　　八、股東名冊及股東會會議紀錄。
　　九、董事名冊及董事會會議紀錄；設有常務董事者，其常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。
　　一○、監察人名冊。
　　一一、董事、監察人與經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。
　　一二、符合第四十六條規定之董事、監察人資格證明文件。
　　一三、經理人名冊及其資格證明文件。
　　一四、業務章則：應含組織結構、部門職掌、人員之配置、管理及培訓、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）、內部稽核制度、作業手冊（包括短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業業務參加規約及處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。
　　一五、參加人名冊。
　　一六、十四日以上之模擬短期票券集中保管、結算、交割、到期提示、兌償及其帳簿劃撥作業紀錄。
　　一七、其他經主管機關規定應提出之文件。
　　前項申請公司登記期限或申請核發許可證照期限屆滿前，如有正當理由，得申請延展；其期限不得超過三個月，並各以一次為限。未經核准延展者，主管機關得廢止其許可。

　　短期票券集中保管結算機構因與其他機構合併而消滅者，應向主管機關繳銷原發許可證照。
　　存續機構經主管機關許可擔任短期票券集中保管結算機構後，應於主管機關所定期間內，檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：
　　一、許可證照申請書。
　　二、公司登記證明文件。
　　三、依第十四條規定指撥營運資金之證明。
　　四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。
　　五、公司章程。
　　六、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之所在地。
　　七、董事、監察人、總經理、副總經理及辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人名冊。
　　八、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。
　　九、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人資格證明文件。
　　十、參加人名冊。
　　十一、其他經主管機關規定應提出之文件。
　　存續機構未於主管機關所定期間內申請核發許可證照者，主管機關應廢止合併及其擔任短期票券集中保管結算機構之許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請延長；其期限不得超過六個月，並以一次為限。

　　短期票券集中保管結算機構因與其他機構合併而消滅者，應向主管機關繳銷原發許可證照。
　　存續機構經主管機關許可擔任短期票券集中保管結算機構後，應於主管機關所定期間內，檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：
　　一、許可證照申請書。
　　二、公司登記證明文件。
　　三、交通部電信總局核准已取得第二類電信事業許可執照之短期票券集中保管結算機構與其他機構合併之文件影本。
　　四、依第十四條規定指撥營運資金之證明。
　　五、依第三十八條規定繳存保證金之證明。
　　六、公司章程。
　　七、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之所在地。
　　八、董事、監察人、總經理、副總經理及辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人名冊。
　　九、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人無第四十二條及第四十七條所列情事之書面聲明。
　　十、辦理短期票券集中保管結算機構業務部門之經理人資格證明文件。
　　十一、參加人名冊。
　　十二、其他經主管機關規定應提出之文件。
　　存續機構未於主管機關所定期間內申請核發許可證照者，主管機關應廢止合併及其擔任短期票券集中保管結算機構之許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請延長；其期限不得超過六個月，並以一次為限。

　　短期票券集中保管結算機構應維持保管、結算及交割系統正常運作。如有正當理由，需停止傳輸、交換或處理作業，應事先通知參加人、主管機關、中央銀行或外幣結算機構，並依第二十五條第十一款之因應措施儘速處理。

　　短期票券集中保管結算機構應維持保管、結算及交割系統正常運作。如有正當理由，需停止傳輸、交換或處理作業，應事先通知參加人、主管機關及中央銀行，並依第二十五條第十一款之因應措施儘速處理。

　　本辦法自發布日施行。
　　中華民國一百零四年七月二十一日修正之條文，自中華民國一百零四年七月二十八日施行。

　　本辦法自發布日施行。