有下列情事之一者，不得充任发行机构之负责人：
　　一、无行为能力或限制行为能力者。
　　二、曾犯组织犯罪防制条例规定之罪，经有罪判决确定者。
　　三、曾犯伪造货币、伪造有价证券、侵占、诈欺、背信罪，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾十年者。
　　四、曾犯伪造文书、妨害秘密、重利、损害债权罪或违反税捐稽征法、商标法、专利法或其他工商管理法规，经宣告有期徒刑确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。
　　五、曾犯贪污罪，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。
　　六、违反本条例、银行法、金融控股公司法、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农会法、渔会法、农业金融法、洗钱防制法或其他金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。
　　七、受破产之宣告，尚未复权者。
　　八、曾任法人宣告破产时之负责人，破产终结尚未逾五年，或调协未履行者。
　　九、使用票据经拒绝往来尚未恢复往来者，或恢复往来后三年内仍有存款不足退票纪录者。
　　十、有重大丧失债信情事尚未了结，或了结后尚未逾五年者。
　　十一、因违反本条例、银行法、金融控股公司法、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、信用合作社法、农会法、渔会法、农业金融法或其他金融管理法，经主管机关命令撤换或解任，尚未逾五年者。
　　十二、受感训处分之裁定确定或因犯窃盗、赃物罪，受强制工作处分之宣告，尚未执行完毕，或执行完毕尚未逾五年者。
　　十三、有事实证明从事或涉及其他不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任发行机构之负责人者。
　　政府或法人为股东时，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任董事、监察人者，准用前项之规定。
　　发行机构负责人于充任后始发生第一项各款情事之一者，当然解任。

第5条